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Modules 3 et 4 : Atténuer vos risques de BC/FT et Sanctions financières internationales

300 €

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jeu. 7 Juil.

09h00-11h00

Objectifs

Cette session de formation en direct de 2 heures fait partie de la série de fonds d'investissement AML/CFT qui se compose de quatre modules de formation. La participation aux quatre modules est possible et recommandée, mais pas obligatoire.

À la fin de la série de formations, les participants seront en mesure de :

Identifier les sujets clés qui doivent être couverts dans les politiques et procédures de LBC/FT
Comprendre les obligations de diligence raisonnable du côté des investisseurs et des investisseurs, en utilisant une approche basée sur les risques
Prendre connaissance des obligations de surveillance continue et des règles pouvant être mises en place pour répondre à ces obligations
Comprendre comment exercer une surveillance sur les délégués
Comprendre les principes clés qui sous-tendent la construction d'une liste de contrôle KYC
Comprendre les sanctions financières ciblées et les obligations de financement de la prolifération

Contenu

Module 3 : Atténuer vos risques de BC/FT

Politique LBC/FT et procédures internes
Approche par les risques / due diligence clients et actifs
Règles de surveillance continue – surveillance des transactions suspectes
Exécution de diligences raisonnables par des tiers
Construire vos listes de contrôle KYC
Conclusion générale

Module 4 : Sanctions financières internationales

Sanctions financières ciblées et financement de la prolifération
Principales spécificités
Les coûts de la non-conformité
Régimes de sanctions financières applicables
Quelles sont vos obligations professionnelles ?
Optimiser votre cadre de sanctions

Bon à savoir

Groupe ciblé

Professionnels expérimentés en charge des fonctions front office, administration, juridique et compliance dans les banques, sociétés de gestion, sociétés d'investissement autogérées et autres professionnels du secteur financier encadrés par la CSSF

Langue

Anglais

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