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Conformité dans les fonds

195 €

à 1.8 KM
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jeu. 21 Nov.

Conformité dans les fonds - Introduction aux règles de conduite et aux sociétés de gestion / aifms

Objectifs

Une fois ce cours terminé, les participants seront en mesure de:
Comprendre l'éthique concernant les fonds d'investissement, leurs origines et comment identifier les mauvaises pratiques
Comprendre les règles de conduite dans les fonds et les sociétés de gestion et les obligations professionnelles connexes
Comprendre les règles d'abus de marché et leur application spécifique aux fonds d'investissement
Comprendre comment gérer les plaintes des clients
Comprendre les principes clés de la gestion des conflits d'intérêts
Comprendre les obligations en matière de confidentialité et de protection des données

Programme

introduction
Ethique professionnelle dans les fonds, justification et développement, exemple de mauvaise pratique et d'inconduite dans le secteur des fonds
Gouvernance et éthique dans les fonds
Règles de conduite dans les fonds et les sociétés de gestion
Abus de marché et délit d'initié en relation avec des fonds, avec un accent particulier sur les transactions personnelles et le trading à haute fréquence
Traitement des réclamations clients
Gestion des conflits d'intérêts
Règles de protection des données et de confidentialité
Études de cas