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Abus de marché - Détection et notification des ordres et transactions suspects (STOR)

500 €

à 3.4 KM
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Lutte contre le blanchiment

jeu. 21 Nov.

14h00-17h00

Objectifs
Les objectifs de ce module de formation sont:

Comprendre la portée exacte de l'obligation de détecter et de signaler les STOR;
Pour comprendre quels arrangements, systèmes et procédures le professionnel est censé établir;
Pour apprendre à bien s'acquitter de l'obligation de détecter et de signaler les STOR.

Contenu
La présentation couvrira notamment les sujets suivants:

Qui est soumis à l'obligation de détecter et de signaler les STOR?

Comportements pertinents à détecter et à signaler;
Maintenir des arrangements, des systèmes et des procédures efficaces;
Qu'est-ce qu'un soupçon raisonnable?
Vérification a priori ou a posteriori?
Considérations pratiques - qui, comment, quand?
Études de cas et exemples concrets;
Suspicion de buanderie et d'argent;
Séance de questions / réponses

Orateur
François Warken (associé, Marchés des capitaux, Arendt & Medernach).

Groupe ciblé
Les professionnels en charge des fonctions administratives, juridiques et de conformité dans les institutions financières, les autres professionnels du secteur financier.