Abus de marché – Détection et déclaration d’ordres et transactions suspects (STOR)
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Objectifs :
Les objectifs du module de formation sont les suivants:
- comprendre le champ d’application de l’obligation légale de détecter et de déclarer des STOR;
- appréhender les obligations en matière de mise en place de mesures, systèmes et procédures adéquats;
- apprendre à s’acquitter correctement de l’obligation de détecter et de signaler des STOR.
Contenu :
La formation couvre notamment les sujets suivants:
Qui sont les personnes soumises à l’obligation de détecter et de déclarer des STOR?
- Comportements pertinents qu’il convient de détecter et de déclarer;
- Maintien de mesures, systèmes et procédures adéquats;
- En quoi consiste un soupçon raisonnable?
- Vérification a priori ou a posteriori?
- Considérations pratiques - qui, comment, quand?
- Etudes de cas et exemples concrets;
- Soupçon de STOR et de blanchiment d’argent;
- Questions et réponses.
Intervenant :
François Warken (Partner, Capital Markets, Arendt & Medernach).
Public cible :
Les professionnels exerçant des fonctions d’administration, juridiques et de compliance au sein d’établissements financiers et d’autres professionnels du secteur financier.
Organisateur
Arendt Services SA
Où ça se passe ?
Arendt House
41a Avenue John F. Kennedy
Luxembourg
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