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Partie 2 sur 2 - Abus de marché - Détection et signalement des ordres et transactions suspects (stor)

600 €

à 3.4 KM

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mer. 8 Fev.

14h30-16h30

Objectifs
Les objectifs de cette session hybride sont :

comprendre la portée exacte de l'obligation de détecter et de signaler les STOR ;
reconnaître les abus de marché;
comprendre quels arrangements, systèmes et procédures le professionnel est censé mettre en place ;
pour savoir comment s'acquitter correctement de l'obligation de détecter et de déclarer les STOR.
Contenu
La présentation abordera notamment les sujets suivants :

Qui est soumis à l'obligation de détecter et de déclarer les STOR ?
Comportements pertinents à détecter et à signaler ;
Maintenir des dispositions, des systèmes et des procédures efficaces ;
Qu'est-ce qu'un soupçon raisonnable?
Vérification a priori ou vérification a posteriori ?
Considérations pratiques - qui, comment, quand ?
Études de cas et exemples concrets ;
STOR et suspicion de blanchiment d'argent ;
Séance de questions-réponses.

Bon à savoir

Groupe ciblé
Professionnels en charge des fonctions administratives, juridiques et de conformité dans les institutions financières, autres professionnels du secteur financier.

Durée
4 heures (réparties sur 2 dates d'entraînement, première date d'entraînement le 7 février).

Langue: français

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