Objectifs
À l’issue de cette formation, vous connaîtrez les obligations professionnelles et les règles de conduite que doivent respecter les employés de banque et les professionnels du secteur financier pour satisfaire aux principes déontologiques du secteur.
Dans ce contexte, vous analyserez en détail:
La position et la mission de la Commission de Surveillance du Secteur Financier
Les obligations principales à respecter dans le cadre de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
Les obligations professionnelles
La problématique du secret professionnel
Les règles prudentielles
Les règles de conduite (MiFID)
Le code de déontologie de l’ABBL
Le délit d’initié, la manipulation de marché
La criminalité économique
La criminalité informatique et les obligations qui en découlent pour les employés
Les buts de la fonction Compliance
Bien entendu, il sera tenu compte de la constante évolution réglementaire de ce sujet.
Programme
Introduction
Position et mission de la CSSF
Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme
Les obligations professionnelles
La loi du 5 avril 1993 relative au secteur financier
Secret bancaire
importance pour la place financière
les principes d’application
les textes en vigueur
définition et applications
la sanction pour violation du secret bancaire
les exceptions
la décharge de responsabilité
Les régles prudentielles
Les règles de conduite
Le code de déontologie ABBL
Le délit d'initié
Les textes
Définition
Obligations pour l’employé
La criminalité économique
Les textes
Définition
Obligations pour l’employé
La criminalité informatique
Les textes
Définition
Obligations pour l’employé
La fonction Compliance
Où ça se passe ?
House of Training
7 Rue Alcide de Gasperi
Luxembourg
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